《纳闽金融许可证申请指南》资金管理许可证。
1.纳闽岛公司2的纳闽基金管理许可和可执行活动。纳闽基金管理申请资格3。纳闽基金管理应用需求4。纳闽基金管理公司运营要求。 1.纳闽岛公司旗下的纳闽基金管理特许可执行活动。 A.管理服务
代表客户或提议代表他们的投资组合,包括国内基金和来自国际证监会组织成员国的任何经其国家监管机构批准的基金。
管理证券投资组合的收购或处置,包括基金(包括来自IOSCO成员已获得其所在国家监管机构批准的国家的任何基金)。
管理客户的委托账户,包括纳闽公司的共同基金。
B.投资咨询。
根据客户的投资目标和财务状况分析证券并提出投资建议。※:
提供证券相关建议,如发布或发表研究报告和分析等。※;
在公司财务和财务规划方面为公司客户提供咨询和建议服务。※.
C.行政服务
代表向纳闽FSA提交证券相关文件,包括任何相当于招股书文件的必要报告。
D.证券交易。
双向报价和证券交易;※:
安排证券交易,包括不在证券交易市场公开交易但由客户发行的属于或代表客户的证券。※:
认购证券,并发行与其财力相称的额外证券。※:
纳闽金融服务管理局授权的其他证券交易。※.
所有注册的纳闽基金经理都被视为交易业务,所以他们的所得税是每个审计账户的3%。对遭受的损失不征税。审计报告每年提交一次,年度报告日期截止于12月3日。纳税申报时间为每年5月31日。如果公司面临亏损,就不需要交税。马来西亚Nanamin与70多个国家签署了双重征税协议,有利于国际资金管理。
2.纳闽基金管理申请资格。 1.相关学历及证书;
2.3年资本市场工作经验;
3.经批准的基金管理许可证或IOSCO成员;
4.商业计划;
5.信用官员的推荐信;
6.公司财务报表;
7.基金经理业务行为守则副本。
3.纳闽基金管理应用需求。 1.面试;
3.在纳闽设立实体办事处。
此外,申请人还必须提供。
1.涵盖业务目的、拟提供的服务类型、目标市场、三年收入预测和人力资源的经营计划,包括公司按持股比例的持股结构;
2.所有关键员工的简历和学历证明;
3.信贷员的推荐信和能够证明他们是合适候选人的相关文件;
4.能够反映公司有足够财力和持续财务支持的个人财务报表;
5.公司必须至少有两名董事。
根据每份申请,纳闽金融服务管理局可能会要求提供更多信息和文件,以加快申请过程。
4.纳闽基金管理公司运营要求。 1.在整个运营期间,有必要防止实收资本因损失30万林吉特或以上(或任何等值外币)而受损。如果纳闽基金管理人的资产管理规模(AUM)超过1.5亿林吉特,则必须保持相当于1.5亿林吉特以上资产管理规模0.2%的额外资本。
2.在整个运营期间,需要保留不低于100万林吉特或任何等值外币的专业赔偿保险单;
3.有必要在纳闽岛保持注册办事处,并确保业务必须位于、来自或通过纳闽岛。
4.需要确保纳闽基金管理人遵守职责和规定,包括隔离客户资产;
5.应为其运营、合规、内部控制、公司治理和风险管理(包括业务连续性计划)制定适当的内部政策和程序。这些必须定期审查,以确保其持续的相关性、相关性和谨慎性。
6.确保实施适当的政策和程序,以确保良好的合规框架并保护客户的利益;
7.任命经批准的审计员对账目进行年度审计,并在财政年度结束后6个月内提交审计结果;
8.以马来西亚林吉特以外的任何外币开展业务,林吉特只能支付费用;
9.根据与基金管理策略相关的风险偏好或容忍度,确保其风险管理。
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